- 組合型選擇題在維護(hù)普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了()要求。 Ⅰ.要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配 Ⅱ.在銷售和服務(wù)過程中,對普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示 Ⅲ.對普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任的劃分,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置 Ⅳ.對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,有經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證
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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容。從投資者角度來看,該管理辦法將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者,要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配,同時(shí)在銷售和服務(wù)過程中,對普通投資者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)。對于普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),在舉證責(zé)任的劃分上,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置,對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,由經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看,該管理辦法要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資進(jìn)行分類評估和分類管理,為經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)奠定了基礎(chǔ),同時(shí)確立了監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引、經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級機(jī)制。
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熱門試題換一換
- 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中國債折算率最高不超過()。
- 可以在全國銀行間債券市場參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)的機(jī)構(gòu)包括()。
- 對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是( )。
- 證券投資基金管理人的目標(biāo)是()利益的最大化。
- 托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批,其應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。I.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部II.實(shí)收資本不少于80億元人民幣III.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員IV.具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件
- 違反《公司法》規(guī)定,虛報(bào)注冊資本取得公司登記的,可對虛報(bào)注冊資本的公司,處以虛報(bào)注冊資本金額()的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
- 收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中,債券收益表現(xiàn)的形式不包括()。
- 按照法律關(guān)系的主體數(shù)量,可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中,屬于雙邊法律關(guān)系的是()。Ⅰ.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系Ⅱ.民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系Ⅳ.勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
- ()是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
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