證券從業(yè)資格
報(bào)考指南考試報(bào)名準(zhǔn)考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題在維護(hù)普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了()要求。 Ⅰ.要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配 Ⅱ.在銷售和服務(wù)過程中,對普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示 Ⅲ.對普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任的劃分,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置 Ⅳ.對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,有經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證 
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容。從投資者角度來看,該管理辦法將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者,要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配,同時(shí)在銷售和服務(wù)過程中,對普通投資者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)。對于普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),在舉證責(zé)任的劃分上,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置,對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,由經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看,該管理辦法要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資進(jìn)行分類評估和分類管理,為經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)奠定了基礎(chǔ),同時(shí)確立了監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引、經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級機(jī)制。

您可能感興趣的試題
熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

扎赉特旗| 宾川县| 无锡市| 伊金霍洛旗| 忻城县| 安平县| 余江县| 丹凤县| 富民县| 安仁县| 西贡区| 高雄县| 屯昌县| 大英县| 徐闻县| 阳春市| 都兰县| 营口市| 永川市| 正蓝旗| 湖北省| 宝丰县| 额济纳旗| 临城县| 正蓝旗| 灵宝市| 宁都县| 晋州市| 深水埗区| 城市| 长治市| 平定县| 镇雄县| 天台县| 和政县| 桂阳县| 依安县| 正宁县| 海晏县| 青龙| 浠水县|