- 多選題基金銷售監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用（），對基金銷售參與者行為進行的監(jiān)督和管理。
- A 、道德手段
- B 、法律手段
- C 、經(jīng)濟手段
- D 、必要的行政手段
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參考答案【正確答案：B,D】
基金銷售監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的以及必要的行政手段，對基金銷售參與者行為進行的監(jiān)督和管理。
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- A 、監(jiān)管目標
- B 、監(jiān)管機構(gòu)
- C 、監(jiān)管對象
- D 、監(jiān)管內(nèi)容及手段
- 2 【判斷題】基金銷售監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風險。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】屬于基金監(jiān)管部門規(guī)章的是( )。
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- B 、《證券投資基金法》
- C 、《證券法》
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- 4 【判斷題】根據(jù)依法監(jiān)管的原則，基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔監(jiān)管責任。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督和管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（）。
- A 、托管銀行各機構(gòu)、部門和崗位職責是否相對獨立
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- D 、是否建立科學合理的內(nèi)部控制體系
- 7 【判斷題】根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔監(jiān)管責任;既要尊重監(jiān)管對象的權(quán)利,保護市場各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】監(jiān)管部門對基金營銷活動的監(jiān)管是基金營銷環(huán)境分析的重要內(nèi)容。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】（ ）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
- A 、基金銷售適用性
- B 、基金銷售收益性
- C 、基金銷售風險性
- D 、基金銷售搭配性
- 10 【單選題】（ ）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
- A 、基金銷售適用性
- B 、基金銷售收益性
- C 、基金銷售風險性
- D 、基金銷售搭配性
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- 以下關(guān)于股票基金的投資風險說法正確的是（）。
- 管理人內(nèi)部控制的作用包括（）。Ⅰ.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念Ⅱ. 防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整Ⅳ.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
- 當市場價格高于行權(quán)價格時，認購權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（ ）。
- （ ）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。
- （ ）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。
- 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。
- 股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益。
- 基金管理人在提供私募基金備案的文件和信息時需要符合的要求有（）。
- 基金經(jīng)理的投資策略與投資風格不同，通過基金業(yè)績評價有助于幫助基金公司更好地量化分析基金經(jīng)理的業(yè)績水平，為（）提供參考。Ⅰ.投資目標匹配Ⅱ.投資計劃實施Ⅲ.內(nèi)部績效考核Ⅳ.保全投資資本
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