- 組合型選擇題債券按票面形態(tài)可分為()。Ⅰ.實物債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.憑證式債券

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- ()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。
- 會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的,證券交易所可以視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務。
- 結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付,應委托結(jié)算銀行代為辦理。
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的,應當提前5個工作日向()報備。
- 與現(xiàn)行的信貸資產(chǎn)證券化的信托模式相比,專項資產(chǎn)管理計劃的基礎資產(chǎn)未能做到完全的風險隔離,當原始權(quán)益人進入破產(chǎn)程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時,收益計劃資產(chǎn)收益的分配可能會受到影響。
- 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。
- 下面關(guān)于風險,說法正確是()。Ⅰ.風險識別是進行風險管理的基礎工作和前提條件Ⅱ.市場風險包括股票價格風險、債券價格風險、商品價格風險、金融衍生品價格風險等Ⅲ.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉,這對債券持有人而言,就發(fā)生了風險事件Ⅳ.風險轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體
- 證券公司設立私募基金子公司應當符合()要求。Ⅰ.最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求,且設立私募基金子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法,錯誤的有()。Ⅰ.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡Ⅱ.期權(quán)的買方承擔買賣基礎工具的義務Ⅲ.期權(quán)的賣方可以選擇履行合約Ⅳ.期權(quán)交易是對選擇權(quán)的買賣
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