證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
  • A 、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬(wàn)元以下的罰款
  • B 、違反適當(dāng)性規(guī)定的,可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施
  • C 、未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上的罰款
  • D 、情節(jié)嚴(yán)重的,可依法采取市場(chǎng)禁入的措施

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參考答案

【正確答案:C】

未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款。

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