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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合下列資質(zhì)條件:
(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等,以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人;
(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金;
(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)
(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
(5)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;
(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;
(7)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。
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熱門(mén)試題換一換
- 無(wú)面額股票因?yàn)椴灰资芄善逼泵娼痤~的影響,所以在轉(zhuǎn)讓時(shí),投資者更注重分析其每股的實(shí)際價(jià)值。
- 一般的可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí),將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票,債券將不復(fù)存在。
- 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是()。
- 下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中,正確的是()。 Ⅰ.私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金 Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾 Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求
- ()對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理。
- 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起()日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
- 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的,其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。
- 我國(guó)要求合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣()億元。
- 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。 Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- 證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi),報(bào)()備案。
- ()及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶(hù)身份資料和交易信息,對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況,對(duì)配合()調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息,以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。
- 我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后()不得低于面值。
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