證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者,應(yīng)當(dāng)符合的資質(zhì)條件的有( )。Ⅰ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等,以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)Ⅲ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金Ⅳ.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合下列資質(zhì)條件:

(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等,以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人;
(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金;
(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)
(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
(5)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;
(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;
(7)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

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