證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 選擇題 任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。
  • A 、信用風(fēng)險(xiǎn)  
  • B 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
  • C 、法律風(fēng)險(xiǎn) 
  • D 、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

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參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：考查風(fēng)險(xiǎn)的類別。
（1）交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。 
（2）因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 
（3）因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 
（4）因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。 
（5）因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險(xiǎn)。 
（6）因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。 

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