- 多選題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全信用風險管理制度，對信用風險進行（）。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、動態(tài)監(jiān)控
- C 、及時應(yīng)對
- D 、全程管理
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參考答案【正確答案：B,C,D】
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全信用風險管理制度，對信用風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對和全程管理。
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- 2 【單選題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全（），對發(fā)生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級管理人員負責實施。
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- B 、動態(tài)監(jiān)控
- C 、及時應(yīng)對
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- B 、動態(tài)監(jiān)控
- C 、及時應(yīng)對
- D 、全程管理
- 6 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全信用風險管理制度，對信用風險進行（）。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、動態(tài)監(jiān)控
- C 、及時應(yīng)對
- D 、全程管理
- 7 【單選題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全（），對發(fā)生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級管理人員負責實施。
- A 、關(guān)聯(lián)交易管理制度
- B 、應(yīng)急處理機制
- C 、異常交易監(jiān)控機制
- D 、公平交易制度
- 8 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全信用風險管理制度，對信用風險進行（）。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、動態(tài)監(jiān)控
- C 、及時應(yīng)對
- D 、全程管理
- 9 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等管理制度。
- A 、合規(guī)管理
- B 、投資者適當性
- C 、投訴處理
- D 、風險控制
- 10 【單選題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全（），對發(fā)生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級管理人員負責實施。
- A 、關(guān)聯(lián)交易管理制度
- B 、應(yīng)急處理機制
- C 、異常交易監(jiān)控機制
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熱門試題換一換
- 股指期貨是目前全世界交易最活躍的期貨品種。( )
- 單位客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解“期貨交易風險說明書”之后，由單位法定代表人或授權(quán)他人在該“期貨交易風險說明書”上簽字并加蓋單位公章。（）
- 下列（ ）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。
- 某股票的股價為30美元/股，股票年波動率為0.12，無風險年利率為5%，預(yù)計50天后股票分紅0.8美元/股，則6個月后到期，執(zhí)行價為31美元的歐式看漲期權(quán)的理論價格為（）美元/股。 參考公式：
- 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（ ）。
- 我國期貨交易所實行的強制減倉制度，根據(jù)的是( )。
- 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當及時（），并注意防范投資者的信用風險。
- 境外交易者可以委托境外經(jīng)紀機構(gòu)，但不能委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易。（）
- 根據(jù)《期貨公司風險管理辦法》，期貨公司風險預(yù)警結(jié)束的條件是（）。
- 客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。則可當通過（）賬戶進行轉(zhuǎn)賬。
- 小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。
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