- 多選題根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券管理原則的有（ ）。
- A 、公開、公平、公正原則
- B 、自愿、有償、誠實(shí)信用原則
- C 、監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則
- D 、保護(hù)投資者合法權(quán)益原則
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
根據(jù)我國法律規(guī)定，在證券發(fā)行、交易及監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
（1）公開、公平、公正原則；
（2）自愿、有償、誠實(shí)信用原則；
（3）守法原則；
（4）分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則；
（5）保護(hù)投資者合法權(quán)益原則；
（6）監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。
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- A 、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
- B 、公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
- C 、公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
- D 、股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有（ ）。
- A 、公司股本總額由1億元減少到4000萬元
- B 、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
- C 、公司最近2年連續(xù)虧損
- D 、公司編制虛假的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
- 3 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。
- A 、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
- B 、上市公司收購方案
- C 、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的40%
- D 、公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
- 4 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有（ ）。
- A 、公司股本總額由1億元減少到4000萬元
- B 、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
- C 、公司最近2年連續(xù)虧損
- D 、公司編制虛假的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，可能誤導(dǎo)投資者
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。
- A 、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
- B 、上市公司收購方案
- C 、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的40％
- D 、公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有（ ）。
- A 、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- B 、持有上市公司3％股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- C 、上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- D 、發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于重大事件的有（ ）。
- A 、公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留
- B 、公司1／3以上監(jiān)事辭職
- C 、公司董事會的決議被依法撤銷
- D 、公司經(jīng)理被撤換
- 8 【多選題】 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有（ ）。
- A 、公司股本總額由1億元減少到4000萬元
- B 、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
- C 、公司最近2年連續(xù)虧損
- D 、公司編制虛假的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，可能誤導(dǎo)投資者
- 9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
- A 、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
- B 、公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
- C 、公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
- D 、股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。
- A 、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
- B 、上市公司收購方案
- C 、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的40%
- D 、公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
熱門試題換一換
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- (6)計(jì)算2012年的總杠桿系數(shù);
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- 填寫下表:
- 責(zé)任中心具有相對獨(dú)立的經(jīng)營活動(dòng)和財(cái)務(wù)收支活動(dòng)。()
- 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)公司變更登記的表述中，正確的是（ ）。
- 上海證券交易所全部為（ ）。
- 根據(jù)資料（3），計(jì)算甲公司處置該投資應(yīng)確認(rèn)的投資收益，并做出與處置相關(guān)的會計(jì)分錄。
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