- 單選題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中獲得的需要“保守秘密”的信息包括（）。 Ⅰ.交易資料 Ⅱ.客戶資料 Ⅲ.公司內(nèi)部消息 Ⅳ.市場參考消息
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三是內(nèi)幕信息。I是商業(yè)秘密，II是客戶資料，III是內(nèi)幕消息，都屬于需要保守的秘密。IV是市場上公開的信息，不需要保守秘密。
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- A 、忠誠盡責(zé)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、誠實守信
- 2 【單選題】 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中獲得的需要“保守秘密”的信息包括（）。 Ⅰ.交易資料 Ⅱ.客戶資料 Ⅲ.公司內(nèi)部消息 Ⅳ.市場參考消息
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【單選題】 （ ）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。
- A 、忠誠盡責(zé)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、誠實守信
- 8 【單選題】 （ ）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。
- A 、忠誠盡責(zé)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、誠實守信
- 9 【單選題】 （ ）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。
- A 、忠誠盡責(zé)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、誠實守信
- 10 【單選題】（ ）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。
- A 、忠誠盡責(zé)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、誠實守信
熱門試題換一換
- 基礎(chǔ)利率是投資者所要求的平均利率。
- （ ）是基金管理公司最基本的業(yè)務(wù)。
- 股份有限公司股票申請在新三板掛牌中明確規(guī)定股份有限公司依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。
- 符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。 Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金 Ⅱ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃 Ⅲ.投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員 Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者
- 有些行為屬于違反了道德但沒有違反法律，有些行為既違反了道德又違反了法律，有些行為違反了法律卻不違反道德，這說明了（）。
- 投資風(fēng)險不包括（）。
- 股權(quán)投資基金管理人通常是（）。Ⅰ.合伙型基金的有限合伙人Ⅱ.基金資產(chǎn)的所有者Ⅲ.基金產(chǎn)品的募集者Ⅳ.基金產(chǎn)品的管理者
- 基金上市交易信息披露是（）的義務(wù)。
- 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，下列說法正確的是（）。I.投資對象包括早期、中期、后期各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)Ⅱ.投資方式以控股性投資為主Ⅲ.經(jīng)常用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來投資目標(biāo)企業(yè)IV.收益主要來源于所投資企業(yè)的股權(quán)增值
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