- 組合型選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益輸送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易（Ⅰ項(xiàng)正確）和反向交易（Ⅲ項(xiàng)正確）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
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- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（）。
- 我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。
- 我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括（）。Ⅰ.促進(jìn)國(guó)際化 Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展
- 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50
- 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。Ⅰ.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)Ⅲ.限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
- 證券公司證券自營(yíng)投資品種包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅲ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券
- 下列不可以成為普通合伙人的有（）。Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.國(guó)有企業(yè)Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事業(yè)單位
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、（）、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
- 下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（）。Ⅰ.簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查Ⅱ.應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則Ⅲ.合同內(nèi)可以不明確代理期間Ⅳ.合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
- 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。Ⅰ.質(zhì)量控制 Ⅱ.項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門(mén)Ⅲ.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)
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