- 單選題 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，（）可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
- A 、中國基金業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、中國證券監(jiān)督管理委員會
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
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《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證券監(jiān)督管理委員會
- D 、中國基金業(yè)協(xié)會
- 2 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在（）之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國證監(jiān)會處理。
- A 、3年
- B 、4年
- C 、2年
- D 、1年
- 3 【單選題】 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，移送（）或司法機(jī)關(guān)處理。
- A 、中國基金業(yè)協(xié)會
- B 、中國證券監(jiān)督管理委員會
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 4 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)2次被采取談話提醒 書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證券監(jiān)督管理委員會
- D 、中國基金業(yè)協(xié)會
- 5 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。
- A 、禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字
- B 、可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭
- C 、禁止惡意貶低同行
- D 、禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- 6 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。
- A 、禁止惡意貶低同行
- B 、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- C 、禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金
- D 、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
- 7 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》是由（）制定。
- A 、中國基金業(yè)協(xié)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
- D 、中國保險監(jiān)督管理委員
- 8 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（ ）。
- A 、禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字
- B 、禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- C 、禁止惡意貶低同行
- D 、可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用"業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭
- 9 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、禁止惡意貶低同行
- B 、禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金
- C 、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- D 、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
- 10 【單選題】《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（ ）。
- A 、禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字
- B 、禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- C 、禁止惡意貶低同行
- D 、可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用"業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭
熱門試題換一換
- 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報、提供基本信息和資料。
- 有限責(zé)任公同拒絕股東查閱公司會計賬簿要求的，應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之曰起 ( )日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。
- 下列關(guān)于監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任的描述中，錯誤的是（ ）。
- 基金期限分為投資期與（ ），基金管理人通常需要在投資期內(nèi)完成基金的全部投資。
- 公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程（ ）。Ⅰ.行使相應(yīng)權(quán)利 Ⅱ.公司股東承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)Ⅲ.公司股東承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
- 下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系的表述正確的是（）。
- 股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）。
- 董事會履行的合規(guī)職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估Ⅱ.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項Ⅲ.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能Ⅳ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)
- （ ）年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等并購基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立了美國私人股權(quán)投資協(xié)會。
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