- 判斷題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。
- A 、120
- B 、150
- C 、100
- D 、80
- 3 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
- A 、法定代表人
- B 、獨(dú)立董事
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- D 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 5 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 6 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)及全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報(bào)告
- B 、書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會(huì)的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
- 8 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 9 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
- A 、法定代表人
- B 、獨(dú)立董事
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- D 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)（），并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。
- A 、全部扣減
- B 、按照一定比例扣減
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
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- 按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容涉及的時(shí)間段和發(fā)布時(shí)點(diǎn)是否具有限制性要求，期貨投資分析報(bào)告分為（ ）。
- 股指期貨交易的標(biāo)的物是（ ）。
- 期貨公司必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即( )。
- 下列互換形式中，也稱為交叉型貨幣互換的是（）。
- 假設(shè)某交易模型5年平均回報(bào)率為10%，波動(dòng)性約16%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為3.5%，該模型夏普比率為（）。
- 下列變量間的相關(guān)關(guān)系，說法正確的是（）。
- 期貨公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金（）。
- 某發(fā)電廠持有A集團(tuán)動(dòng)力煤倉(cāng)單，經(jīng)過雙方協(xié)商同意，該電廠通過A集團(tuán)異地分公司提貨。其中，串換廠庫(kù)升貼水為-100/噸，通過計(jì)算兩地動(dòng)力煤價(jià)差為125元/噸。另外，雙方商定的廠庫(kù)生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整費(fèi)為35元/噸。則此次倉(cāng)單串換費(fèi)用為（）元/噸。[參考公式：串換費(fèi)用=串出廠庫(kù)升貼水+現(xiàn)貨價(jià)差+廠庫(kù)生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整費(fèi)]
- 下列不屬于鄭州商品交易所上市的品種是（）。
- 被迫執(zhí)行指令，而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員，按規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
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