證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),可以買賣()。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財(cái)產(chǎn)品
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分

參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),可以買賣的證券包括:

(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;(Ⅰ項(xiàng)正確)

(2)已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;

(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券,已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;

(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券,商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品收益權(quán);(Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確)

(5)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

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