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參考答案

【正確答案：C】

選項C正確：聲譽風(fēng)險是指公司經(jīng)營管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致公司股東、員工、客戶、第三方合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)等對證券公司的公開負(fù)面評價的風(fēng)險。聲譽風(fēng)險的主要來源有以下幾方面：

（1）戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動；

（2）產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動；

（3）內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷。

（4）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導(dǎo)至證券公司；

（5）第三方合作，如第三方合作機構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；

（6）客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；

（7）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；

（8）員工的不當(dāng)言論或行為被公眾知曉；

（9）新聞媒體的失實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；

（10）他人通過仿冒證券公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址、盜用研究報告等行為從事非法活動。

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