- 組合型選擇題根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。 Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào) IV.10%以上的證券中斷交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所（）
- A 、應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)公告
- B 、可視情況采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施
- C 、若采取措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、在臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易
- 2 【單選題】《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
- A 、1 萬(wàn)手
- B 、5萬(wàn)手
- C 、1萬(wàn)張
- D 、55張
- 3 【單選題】關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有（）。
- A 、按照交易資金一定比例收取罰款
- B 、口頭或書(shū)面警示
- C 、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)
- D 、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- 4 【多選題】《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列的要求 （）。
- A 、申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
- B 、計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
- C 、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
- D 、申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》中屬于無(wú)法連續(xù)交易的情況是（）。 I.交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 II.行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 III.10%以上證券中斷交易 IV.10%以上營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或者成交回報(bào)
- A 、I、 II 、IV
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、II、 III
- D 、III 、IV
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。 Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào) IV.10%以上的證券中斷交易
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。 Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào) IV.10%以上的證券中斷交易
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。 Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào) IV.10%以上的證券中斷交易
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。 Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào) IV.10%以上的證券中斷交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。 Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷 Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào) IV.10%以上的證券中斷交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門(mén)試題換一換
- 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。
- 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶(hù)委托資產(chǎn)及來(lái)源的說(shuō)法，正確的是( )。
- 一般情況下,企業(yè)改組為擬上市股份有限公司時(shí),聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,負(fù)責(zé)受理和審批跨墻申請(qǐng)的部門(mén)包括( )。
- 證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情形有（）。
- 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票采取詢(xún)價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量應(yīng)不少于（）。
- 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取（）等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)Ⅲ.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者Ⅳ.暫停履行職務(wù)
- 證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
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