- 組合型選擇題 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議 Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議 Ⅲ. 證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅳ. 證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；（Ⅰ項(xiàng)正確）
證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議；（Ⅱ項(xiàng)正確）
證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；（Ⅲ項(xiàng)正確）
證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià) 。（Ⅳ項(xiàng)正確）
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列關(guān)于《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》包含的內(nèi)容正確的是（） 。 Ⅰ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司及其人員提供的投資建議具有針對(duì)性和時(shí)效性，不能在任何市場(chǎng)環(huán)境下長(zhǎng)期有效。 Ⅱ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解提供服務(wù)的證券公司是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，其提供服務(wù)的人員是否具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并已經(jīng)注冊(cè)登記為證券投資顧問 Ⅲ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司及其人員提供的證券投資顧問服務(wù)不能確保投資者獲得盈利或本金不受損失 Ⅳ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義，理解投資者接受證券投資顧問服務(wù)后需自主作出投資決策并獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) Ⅴ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司存在因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因?qū)е虏荒苈男新氊?zé)的風(fēng)險(xiǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議 Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議 Ⅲ. 證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅳ. 證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- 3 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議 Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議 Ⅲ. 證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅳ. 證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議 Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議 Ⅲ. 證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅳ. 證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》兩個(gè)規(guī)定的出臺(tái)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.有利于引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)證券研究和服務(wù)投入，培育證券研究和顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì) Ⅱ.有利于引導(dǎo)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，探索形成新的業(yè)務(wù)發(fā)展模式 Ⅲ.促進(jìn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序 Ⅳ.提高研究水平和綜合服務(wù)能力，提升證券服務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。
- A 、直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
- B 、按照約定輔助客戶作出投資決策
- C 、按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)
- D 、不得在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程說法，正確的有（）。 Ⅰ. 根據(jù)客戶的需求和特征，選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問服務(wù)模式 Ⅱ. 了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，由客戶自主選擇是否簽約。 Ⅲ. 公司總部或者證券營(yíng)業(yè)部的投資顧問團(tuán)隊(duì)根據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對(duì)客戶的投資顧問服務(wù)人員。 Ⅳ. 投資顧問服務(wù)人員通過面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。證券公司通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段，記錄、監(jiān)督投資顧問服務(wù)人員與客戶的溝通過程，實(shí)現(xiàn)過程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議 Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作性投資建議 Ⅲ. 證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅳ. 證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程說法，正確的有（）。Ⅰ. 根據(jù)客戶的需求和特征，選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問服務(wù)模式Ⅱ. 了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，由客戶自主選擇是否簽約。Ⅲ. 公司總部或者證券營(yíng)業(yè)部的投資顧問團(tuán)隊(duì)根據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對(duì)客戶的投資顧問服務(wù)人員。Ⅳ. 投資顧問服務(wù)人員通過面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。證券公司通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段，記錄、監(jiān)督投資顧問服務(wù)人員與客戶的溝通過程，實(shí)現(xiàn)過程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程說法，正確的有（）。Ⅰ. 根據(jù)客戶的需求和特征，選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問服務(wù)模式Ⅱ. 了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，由客戶自主選擇是否簽約。Ⅲ. 公司總部或者證券營(yíng)業(yè)部的投資顧問團(tuán)隊(duì)根據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對(duì)客戶的投資顧問服務(wù)人員。Ⅳ. 投資顧問服務(wù)人員通過面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。證券公司通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段，記錄、監(jiān)督投資顧問服務(wù)人員與客戶的溝通過程，實(shí)現(xiàn)過程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列會(huì)計(jì)處理中，應(yīng)當(dāng)采用未來適用法的是（）。 Ⅰ.當(dāng)期期初，確定會(huì)計(jì)政策變更對(duì)以前各期累積影響數(shù)不切實(shí)可行 Ⅱ.固定資產(chǎn)折舊方法發(fā)生變更 Ⅲ.固定資產(chǎn)預(yù)計(jì)使用年限發(fā)生變更 Ⅳ.難以對(duì)某項(xiàng)變更區(qū)分為會(huì)計(jì)政策變更或會(huì)計(jì)估計(jì)變更 Ⅴ.當(dāng)期期初，確定會(huì)計(jì)政策變更對(duì)以前各期累積影響數(shù)切實(shí)可行
- 下列對(duì)于缺口的描述，正確的是( )。 Ⅰ.缺口也是一種形態(tài) Ⅱ.缺口寬度表明股價(jià)向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱 Ⅲ.缺口將成為日后較強(qiáng)的支撐或阻力區(qū)域 Ⅳ.持續(xù)性缺口一般會(huì)在短期內(nèi)被封閉
- 對(duì)上市公司調(diào)研活動(dòng)管理的規(guī)范要求有（）。 Ⅰ．事后履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 Ⅱ．不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 Ⅲ．被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密 Ⅳ．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
- 下列關(guān)于期現(xiàn)套利中的正、反向市場(chǎng)的描述，說法正確的是（）。 Ⅰ.當(dāng)期貨價(jià)格大于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，稱為正向市場(chǎng) Ⅱ.當(dāng)期貨價(jià)格大于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，稱為反向市場(chǎng) Ⅲ.當(dāng)期貨價(jià)格小于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，稱為正向市場(chǎng) Ⅳ.當(dāng)期貨價(jià)格小于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，稱為反向市場(chǎng)
- 下列關(guān)于單利的終值和現(xiàn)值的說法中，正確的有（）。Ⅰ．單利終值即現(xiàn)在的一定資金在將來某一時(shí)點(diǎn)按照單利方式下計(jì)算的本利和Ⅱ．單利終值的計(jì)算公式為：FV=PV×(1+i×t)Ⅲ．貼現(xiàn)時(shí)使用的利率稱貼現(xiàn)率，計(jì)算出來的利息稱貼現(xiàn)息，扣除貼現(xiàn)息后的余額稱為現(xiàn)值Ⅳ．單利現(xiàn)值的計(jì)算公式為：PV=FV／(1+i×t)
- 證券產(chǎn)品選擇的基本原則有（）。 Ⅰ.效益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合原則 Ⅱ.分散投資原則 Ⅲ.理智投資原則 Ⅳ.集合投資原則
- 銀行借貸的還貸方式需要考慮的因素有（）。 Ⅰ.家庭現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力 Ⅱ.還款能力 Ⅲ.合理選擇貸款種類和擔(dān)保方式 Ⅳ.預(yù)期收支情況
- 下列各項(xiàng)中，屬于發(fā)行條款中直接影響債券現(xiàn)金流確定的因素是（）。
- 下列關(guān)于收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問職責(zé)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)Ⅱ.對(duì)被收購(gòu)公司社會(huì)公眾股東接受要約提出建議Ⅲ.負(fù)責(zé)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書及財(cái)務(wù)顧問報(bào)告Ⅳ.對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查
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