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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

不定項
題干：2020年9月至12月期間，乙證券公司將20多億元自有資金投向單一資金信托計劃，但在月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表和年度報告中，將上述投資計入銀行存款。丙會計師事務(wù)所在年度審計時，認(rèn)為乙證券公司年度報告、凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表等報表存在違反會計準(zhǔn)則、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見。根據(jù)以上材料，回答下列問題。
題目：根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況可以采取的監(jiān)管措施包括（）。
A 、停業(yè)整頓
B 、責(zé)令改正
C 、罰款
D 、監(jiān)管談話

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參考答案

【正確答案：B,D】

證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

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