- 單選題期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）元，且凈資本不低于人民幣（）元。
- A 、2億；8000萬(wàn)
- B 、2億；5000萬(wàn)
- C 、1億；8000萬(wàn)
- D 、1億；5000萬(wàn)
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參考答案【正確答案：C】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；
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- A 、12個(gè)月
- B 、3個(gè)月
- C 、1個(gè)月
- D 、6個(gè)月
- 2 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法不正確的是（）。
- A 、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元
- B 、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
- C 、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近5年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- D 、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- 3 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）元，且凈資本不低于人民幣（）元。
- A 、2億；8000萬(wàn)
- B 、2億；5000萬(wàn)
- C 、1億；8000萬(wàn)
- D 、1億；5000萬(wàn)
- 5 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）元，且凈資本不低于人民幣（）元。
- A 、2億；8000萬(wàn)
- B 、2億；5000萬(wàn)
- C 、1億；8000萬(wàn)
- D 、1億；5000萬(wàn)
- 6 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、12個(gè)月
- B 、6個(gè)月
- C 、24個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 7 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、24個(gè)月
- 8 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、24個(gè)月
- 9 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、12個(gè)月
- B 、6個(gè)月
- C 、24個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 10 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。
- A 、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；
- B 、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
- C 、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
- D 、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
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- 在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款中，銀行一般會(huì)按照倉(cāng)單價(jià)值的（）為客戶發(fā)放貸款。
- 買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)可達(dá)到為所持標(biāo)的資產(chǎn)空頭保險(xiǎn)的目的，因此期權(quán)費(fèi)也被稱為保險(xiǎn)費(fèi)。（ ）
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
- 期貨交易所的工作人員不得以個(gè)人名義收取報(bào)酬。（）
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。
- 場(chǎng)外期權(quán)合約通常不是標(biāo)準(zhǔn)化的，因此難以在市場(chǎng)上流通。（）
- 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)了解投資者的（）。
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