- 組合型選擇題設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅱ.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- A 、Ⅰ.Ⅱ
- B 、Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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參考答案【正確答案:C】
設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并具備下列條件:(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的、和經(jīng)國(guó)務(wù)防批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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- A 、注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
- B 、主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
- C 、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
- D 、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 I .注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 II .主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣 III .取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) IV .有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 5 【組合型選擇題】設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 I. 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 II. 注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄 IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
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- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 IV
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- A 、1億元
- B 、2億元
- C 、3億元
- D 、4億元
- 7 【組合型選擇題】設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅱ.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- A 、Ⅰ.Ⅱ
- B 、Ⅱ.Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
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- 10 【組合型選擇題】設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 I. 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 II. 注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄 IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是:( )以持有的債券作抵押,獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金,并按約定支付一定的利息。
- 成交時(shí)()原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
- ( )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
- 按投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為()。
- 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮()。 Ⅰ.盈利能力 Ⅱ.成長(zhǎng)性 Ⅲ.負(fù)債比率 Ⅳ.新興行業(yè)的代表性
- 下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的有()。 Ⅰ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的 Ⅱ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人 Ⅲ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人 Ⅳ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國(guó)家的借債人
- 下列選項(xiàng)中,證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。 I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
- 客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí),必須填寫在()開(kāi)設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。
- 敏感信息包括()。I.內(nèi)幕信息II.虛假信息III.公開(kāi)信息IV.其他未公開(kāi)信息
- 按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備( )。Ⅰ.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.最近三年從事過(guò)法律業(yè)務(wù)Ⅲ.最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)
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