- 組合型選擇題按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- 7 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格( )。
- 企業(yè)債券籌集的資金可用于( )。
- 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
- 在報價驅(qū)動市場上，做市商的收益來源為（）。
- 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，股份有限公司公開發(fā)行公司債券，其累計債券余額可以是公司凈資產(chǎn)的（）。 Ⅰ.50% Ⅱ.40% Ⅲ.30% Ⅳ.20%
- 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。 Ⅰ.自有資金和證券 Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券 Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金 Ⅳ.通過發(fā)行公司債券籌集的資金
- 股票的市場價格總是圍繞其（）波動。
- 證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法，法律，法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行（）的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。
- 金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
kbZmx