證券投資顧問(wèn)
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首頁(yè) 證券投資顧問(wèn)考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 有關(guān)"薦股軟件"的規(guī)定要求建立健全內(nèi)部管理制度,并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
  • A 、1
  • B 、3
  • C 、5
  • D 、7

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,并符合監(jiān)管要求:建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

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