- 單選題下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、引入了“歐盟護(hù)照”的概念
- B 、只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利
- C 、資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)
- D 、總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到I億歐元或資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到5億歐元但不使用財(cái)務(wù)杠桿且投資5年內(nèi)無贖回權(quán)的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)。這部分豁免的私募股權(quán)投資基金管理人雖然不需要“歐盟護(hù)照”，但也需要在其母國(guó)注冊(cè)，并提供所管理的私募基金的投資策略、主要的風(fēng)險(xiǎn)敞口及風(fēng)險(xiǎn)集中度等信息。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】 下列關(guān)于UCITS系列指令的發(fā)展歷程，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、UCITS 一號(hào)指令規(guī)范了UCITS的批準(zhǔn)、投資政策、信息披露和跨市場(chǎng)銷售，以及單位信托、投資公司、托管機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)等內(nèi)容
- B 、2005年，UCITS三號(hào)指令又加入一個(gè)重要的新指令，允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具
- C 、歐盟在2001年年底通過了修訂版的UCITS指令，也就是后來常被提到的UCITS三號(hào)指令
- D 、2009年1月，UCITS四號(hào)指令在歐洲議會(huì)獲得通過
- 2 【單選題】下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號(hào)指令
- B 、UCITS一號(hào)指令全文共有11章，59個(gè)條文
- C 、指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)
- D 、封閉式基金屬于UCITS基金的范圍
- 3 【單選題】 下列關(guān)于UCITS指令中投資品種的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、基金可投資于成員國(guó)或非成員國(guó)證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券
- B 、基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券
- C 、成員國(guó)可以批準(zhǔn)基金在規(guī)定的條件與范圍內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)有效的投資組合及規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)為目的，運(yùn)用與可轉(zhuǎn)讓證券有關(guān)的技術(shù)與工具
- D 、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例也不得高于15%
- 4 【單選題】下列不受AIFMD指令監(jiān)管的基金包括（ ）。
- A 、對(duì)沖基金
- B 、不動(dòng)產(chǎn)基金
- C 、證券投資基金
- D 、風(fēng)險(xiǎn)投資基金
- 5 【單選題】下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，不正確的是（ ）。
- A 、引入了“歐盟護(hù)照”的概念
- B 、只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利
- C 、資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)
- D 、總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照
- 6 【單選題】下列關(guān)于AIFMD指令中關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的說法，不正確的是（ ）。
- A 、歐洲證券和市場(chǎng)管理局（ESMA）負(fù)責(zé)對(duì)各成員國(guó)證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和協(xié)調(diào)
- B 、歐盟各成員國(guó)證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管
- C 、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于12.5萬歐元
- D 、ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國(guó)對(duì)AIFMD的一致應(yīng)用
- 7 【單選題】下列關(guān)于歐盟AIFMD指令對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“初始資本金要求”的要求，說法有誤的是（ ）。
- A 、管理資產(chǎn)規(guī)模超過2.5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過2.5億歐元部分的0.02%比例
- B 、歐盟實(shí)施AIFMD的主要目的是更好地管理AIF的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
- C 、AIFMD代表了迄今為止對(duì)另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法
- D 、初始資本金不低于30萬歐元
- 8 【單選題】下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、引入了“歐盟護(hù)照”的概念
- B 、只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利
- C 、資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)
- D 、總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照
- 9 【單選題】下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、引入了“歐盟護(hù)照”的概念
- B 、只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利
- C 、資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)
- D 、總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照
- 10 【單選題】下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、引入了“歐盟護(hù)照”的概念
- B 、只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利
- C 、資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)
- D 、總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照
熱門試題換一換
- （）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
- 基金服務(wù)業(yè)務(wù)涉及的（）應(yīng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。Ⅰ. 基金資產(chǎn)Ⅱ. 客戶資產(chǎn)Ⅲ. 管理人自身資產(chǎn)Ⅳ.托管人自身資產(chǎn)
- 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，( )應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
- 募集機(jī)構(gòu)在完成合格投資者確認(rèn)程序后，應(yīng)給予投資者不少于（）的投資冷靜期。
- 服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）之內(nèi)（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫停或取消服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。
- （ ），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。
- 下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)（ ）。 Ⅰ.分散風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.專業(yè)管理 Ⅲ.規(guī)模優(yōu)勢(shì) Ⅳ.富有經(jīng)驗(yàn) Ⅴ.資產(chǎn)規(guī)模
- 公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋?）。
- 目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。
- 基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。
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