- 客觀案例題某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是()。
- A 、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以進(jìn)行期貨交易
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰

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參考答案【正確答案:B,C】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:
(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;
(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;
(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位各個(gè)人。
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- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、該事業(yè)單位經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以從事期貨交易
- D 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位的委托
- 2 【客觀案例題】某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是()。
- A 、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以進(jìn)行期貨交易
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- 3 【客觀案例題】某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中,正確的是()。
- A 、任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪
- B 、任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任
- C 、任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
- D 、如期貨公司開(kāi)除任某,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
- 4 【客觀案例題】某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是()。
- A 、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以進(jìn)行期貨交易
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- 5 【客觀案例題】某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,關(guān)于該事業(yè)單位從事期貨交易的表述正確的是()。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、該事業(yè)單位經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以從事期貨交易
- D 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位的委托
- 6 【客觀案例題】某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中,正確的是()。
- 7 【客觀案例題】某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,關(guān)于該事業(yè)單位從事期貨交易的表述正確的是()。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、該事業(yè)單位經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以從事期貨交易
- D 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位的委托
- 8 【客觀案例題】某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是()。
- A 、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以進(jìn)行期貨交易
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- 9 【客觀案例題】某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,關(guān)于該事業(yè)單位從事期貨交易的表述正確的是()。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、該事業(yè)單位經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以從事期貨交易
- D 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位的委托
- 10 【客觀案例題】某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,關(guān)于該事業(yè)單位從事期貨交易的表述正確的是()。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該事業(yè)單位進(jìn)行處罰
- B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
- C 、該事業(yè)單位經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以從事期貨交易
- D 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位的委托
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- 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易(簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易),是指持有方向相反的同一品種同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng),獲得交易所批準(zhǔn)后,分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價(jià)格(該價(jià)格一般應(yīng)在交易所規(guī)定的價(jià)格波動(dòng)范圍內(nèi))由交易所代為平倉(cāng),同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格與期貨合約標(biāo)的物()的倉(cāng)單進(jìn)行交換的行為。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)、每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
- 依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是( )。
- 某企業(yè)利用大豆期貨進(jìn)行賣(mài)出套期保值,當(dāng)基差從-100元/噸變?yōu)?50元/噸,意味著( )。
- 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送()。
- 當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守( );當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突,應(yīng)遵守( )原則。
- 當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格低于下限水平,利率下限期權(quán)的賣(mài)方不需要承擔(dān)支付義務(wù)。()
- 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)()負(fù)責(zé)。
- 在“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)中,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為對(duì)沖價(jià)格下降風(fēng)險(xiǎn),可以在場(chǎng)內(nèi)采取的操作策略是()。
- RJ/CRB指數(shù)與美元指數(shù)有明顯的正相關(guān)關(guān)系,原因是CRB指數(shù)中的主要商品均以美元計(jì)價(jià)。()
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