期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 客觀案例題某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易,該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是()。
  • A 、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn),可以進(jìn)行期貨交易
  • B 、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
  • C 、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易
  • D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰

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參考答案

【正確答案:B,C】

《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:

(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;

(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;

(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位各個(gè)人。

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