- 多選題根據《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產管理業(yè)務，應當遵循的業(yè)務規(guī)范包括（）等方面的內容。
- A 、建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度
- B 、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
- C 、集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支
- D 、集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
集合資產管理業(yè)務相關要求。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有( )。
- A 、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
- B 、根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
- C 、知情的權利
- D 、匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利
- 2 【多選題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
- B 、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
- C 、推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
- D 、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
- 3 【選擇題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務，公司凈資本不得低于人民幣（）。
- A 、5000萬
- B 、2000萬
- C 、2億元
- D 、1億元
- 4 【單選題】證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，應當分別按照專項、集合、定向資產管理業(yè)務規(guī)模的( )計算資產管理業(yè)務風險資本準備。
- A 、8%、5%、5%
- B 、2%、1%、0.5%
- C 、8%、10%、5%
- D 、2%、0.5%、1%
- 5 【單選題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，該對賬單應按（）寄送客戶。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 6 【選擇題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 7 【組合型選擇題】在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜。定向資產管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【選擇題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
熱門試題換一換
- 證券公司的（）負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構。
- 可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足在近3個月內（）。
- 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不超過3家。（）
- 下列關于非柜臺委托形式的說法，正確的是（）。
- 證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理（）。I.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益II.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定III.涉及金額較大或者涉及人員較多IV.產生惡劣社會影響
- 證券資產管理業(yè)務關于成立及轉讓的規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。I.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類II.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為不同份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類III.同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險IV.集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額
- 資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過（）人。
- 金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。Ⅰ.金融債券表示的是銀行等金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系Ⅱ.金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉讓Ⅲ.我國金融債券的發(fā)行對象主要是個人Ⅳ.金融債券的利息不記復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息
- 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報紙等公共媒體，對（ ）進行評論。Ⅰ.宏觀經濟 Ⅱ.行業(yè)狀況 Ⅲ.證券市場變動狀況 Ⅳ.具體證券投資建議
- 保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。Ⅰ.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.未完成或者未參加輔導工作Ⅲ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤?iv id="innerdiv" style="position:absolute;">