- 單選題首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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參考答案【正確答案：D】
考察向戰(zhàn)略投資者配售的前提條件。
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- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
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- A 、10
- B 、20
- C 、50
- D 、100
- 3 【判斷題】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
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- B 、30
- C 、20
- D 、10
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- C 、代銷
- D 、包銷
- 6 【判斷題】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，發(fā)行人及其主承銷可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】首次夠公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【判斷題】公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【選擇題】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
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- 賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每2年一次對(duì)個(gè)人客戶信息進(jìn)行全面核查。
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- 下列費(fèi)用不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的是（）。I．信息披露費(fèi) II . 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用III．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 IV．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失
- 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自（）。
- 下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面方式予以記載、保存Ⅲ.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
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