- 多選題中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。
- A 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
- B 、雙方均無力履約時，保證金退還雙方
- C 、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
- D 、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
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參考答案【正確答案：A,D】
融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金。
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- A 、融資方履約，融券方申報不履約，歸融資方
- B 、雙方均履約，歸還雙方
- C 、雙方均無力履約，歸風(fēng)險基金
- D 、雙方均申報不履約，歸還雙方
- 2 【判斷題】中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結(jié)算的規(guī)定為（）。
- A 、到期購回交收日（R日）日終，中國結(jié)算公司上海分公司當(dāng)日交收完成后，通過結(jié)算明細文件向參與人發(fā)送交收明細數(shù)據(jù)
- B 、回購到期清算日（R日）9:00-15:00，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約
- C 、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日14:00
- D 、對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，結(jié)算公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+1日可用
- 4 【單選題】中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。
- A 、判定該筆交易為融券方違約，進行該筆交易的資金交收
- B 、判定該筆交易為融券方違約，不進行該筆交易的資金交收
- C 、判定該筆交易為融資方違約，進行該筆交易的資金交收
- D 、判定該筆交易為融資方違約，不進行該筆交易的資金交收
- 5 【多選題】中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（ ）。
- A 、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
- B 、雙方均無力履約時，保證金退還雙方
- C 、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
- D 、雙方均申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金
- 6 【判斷題】中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（ ）。
- A 、履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
- B 、融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
- C 、履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
- D 、中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
- 8 【多選題】中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為（ ）。
- A 、T+1日，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶
- B 、T+0預(yù)交收資金不足時，結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入
- C 、T+1日，在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后，中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額劃撥至其資金交收賬戶
- D 、T日，進行T+0資金預(yù)交收
- 9 【多選題】中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有（）。
- A 、雙方均需繳納履約金
- B 、履約金比率由交易雙方協(xié)商確定
- C 、履約金到期歸屬按規(guī)則而判定
- D 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實際履約義務(wù)可以豁免
- 10 【多選題】中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結(jié)算的規(guī)定()。
- A 、采用逐筆方式交收
- B 、中國結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)保
- C 、采用軋差方式交收
- D 、到期回購結(jié)算的交收時點為R+1日14:00
熱門試題換一換
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。
- 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不超過2億元。
- 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ）。
- 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。
- 目前，憑證式國債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。
- 《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定董事會秘書的職責(zé)不包括（）。
- （）年發(fā)布的《人身保險公司全面風(fēng)險管理實施指引》中明確指出，風(fēng)險是指對公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)可能產(chǎn)生不利影響的不確定因素。
- 66.A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會Ⅱ.此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄Ⅲ.此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加Ⅳ.董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避
- 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）。
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