- 選擇題我國《證券法》規(guī)定，對證券交易實行實時監(jiān)控的是（）。
- A 、
中國證監(jiān)會
- B 、
證券公司
- C 、
證券交易所
- D 、
中國結(jié)算公司
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：我國《證券法》規(guī)定，對證券交易實行實時監(jiān)控的是證券交易所。
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- A 、證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、證券登記結(jié)算公司
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 2 【單選題】我國《證券法》規(guī)定,()對證券交易實行實時監(jiān)控。
- A 、證券公司
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、中國結(jié)算公司
- D 、證券交易所
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- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。
- 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。 Ⅰ.股票價值 Ⅱ.股票面值 Ⅲ.票面價值 Ⅳ.票面金額
- 上市開放式基金是可以同時在交易所進行基金份額申購贖回、在場外市場進行基金份額交易并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式。
- 首先在期貨市場上賣出期貨，等待現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的贏利來平衡現(xiàn)貨市場的損失保值的期貨交易是（）。
- 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。 I. 責(zé)令改正 II. 罰款 III .撤銷公司登記 IV. 吊銷營業(yè)執(zhí)照
- 下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有（）。Ⅰ.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則Ⅱ.開立證券賬戶應(yīng)堅持真實性原則Ⅲ.一個自然人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶Ⅳ.一個法人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶
- 申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。 Ⅰ.證券投資師 Ⅱ.證券投資顧問 Ⅲ.證券分析師 Ⅳ.證券分析顧問
- 對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅳ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告
- 下列各項經(jīng)濟活動中，屬于直接融資的有（）。Ⅰ.A商業(yè)銀行通過發(fā)行CDS籌集了2000萬元資金Ⅱ.B商業(yè)銀行向C商業(yè)銀行出售了價值1000萬元的貸款Ⅲ.D公司以支付租金的方式從H租賃公司處獲得了價值300萬元設(shè)備的使用權(quán)Ⅳ.美國政府通過發(fā)行國庫券籌集了200億美元的資金
- 下列關(guān)于有限責(zé)任有限合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)的說法，錯誤的是有（）。Ⅰ.全體合伙人無需承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.普通合伙人應(yīng)承擔(dān)補充責(zé)任Ⅲ.有限合伙人無需承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.普通合伙人應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
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