- 單選題下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中,錯誤的是( )。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

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參考答案【正確答案:A】
基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。A錯誤;客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年;基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料;基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素。
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- A 、未簽訂書面銷售協(xié)議,不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- B 、可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- C 、任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
- D 、為客戶開立基金賬戶時,應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
- 2 【單選題】下列( )不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。
- A 、由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù)
- B 、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
- 3 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中,錯誤的是( )。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
- 4 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法,錯誤的是( )。
- A 、未簽訂書面銷售協(xié)議,不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- B 、可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- C 、任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
- D 、為客戶開立基金賬戶時,應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
- 5 【單選題】下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是( )。
- A 、簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)
- B 、基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施
- C 、嚴格銷售管理
- D 、禁止提前發(fā)行
- 6 【單選題】下列( )不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。
- A 、由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù)
- B 、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
- 7 【單選題】下列( )不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)。
- A 、由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù)
- B 、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
- 8 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法,錯誤的是( )。
- A 、未簽訂書面銷售協(xié)議,不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- B 、可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
- C 、任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
- D 、為客戶開立基金賬戶時,應(yīng)當(dāng)對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
- 9 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中,錯誤的是( )。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
- 10 【單選題】下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中,錯誤的是( )。
- A 、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
- B 、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年
- C 、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料
- D 、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時,應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
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- 對于股票型基金,業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是( )方法。
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- QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括( )。
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- 申請境外直接上市企業(yè)籌資額不少于( )。
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