- 選擇題下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、任何金融產(chǎn)品只有收益沒有風(fēng)險(xiǎn)
- B 、風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的
- C 、金融機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是承擔(dān)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭力
- 2 【選擇題】下列說法錯(cuò)誤的是（）
- A 、傳統(tǒng)的信用風(fēng)險(xiǎn)僅僅來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
- B 、信用風(fēng)險(xiǎn)又被稱為違約風(fēng)險(xiǎn)
- C 、從現(xiàn)代信用組合投資的角度出發(fā)，投資者的投資組合不僅可能有信貸資產(chǎn)，也可能有債券和信用衍生產(chǎn)品等交易性信用產(chǎn)品
- D 、隨著信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的拓寬，除了商業(yè)銀行，資產(chǎn)管理公司、對(duì)沖基金、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)和非金融企業(yè)都面臨信用風(fēng)險(xiǎn)
- 3 【選擇題】下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債
- B 、一般說來，流動(dòng)性比率越高，企業(yè)償還短期債務(wù)的能力越強(qiáng)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越小
- C 、流動(dòng)性比率越高越好
- D 、流動(dòng)資產(chǎn)包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、有價(jià)證券、存貨
- 4 【選擇題】下列的說法中錯(cuò)誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
- C 、證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 5 【選擇題】下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)
- C 、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易
- 6 【選擇題】下列的說法中錯(cuò)誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
- C 、證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 7 【選擇題】下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)
- C 、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易
- 8 【選擇題】下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
- 9 【選擇題】下列說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問
- 10 【選擇題】下列的說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告
熱門試題換一換
- 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露( )文件和事項(xiàng)。
- 在界定上市公司重大資產(chǎn)重組行為時(shí)，交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。
- 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。
- 貨幣政策的中介目標(biāo)有（ ）。I.貨幣供給量II.基礎(chǔ)貨幣III.存款準(zhǔn)備金IV.長期利率
- 下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 下列說法中，不符合金融衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)的有（）。
- 按照《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會(huì)開展保值、增值活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。
- 下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷協(xié)議Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
- 關(guān)于金融市場(chǎng)的說法，正確的有（）。Ⅰ.現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高Ⅱ.越是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)參與Ⅲ.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善Ⅳ.金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
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