- 組合型選擇題證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括()。Ⅰ.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》Ⅳ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案:A】
選項A正確:證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括:《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》等。
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- 證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括()。
- 證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正,并可以采取以下監(jiān)管措施( )。
- 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù),可以直接或間接投資于與所任職公司競爭的業(yè)務(wù)。
- 證券交易必須遵循的原則包括( )。I.公開II.公平III.公正 IV.誠信
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- 下列關(guān)于國債銷售價格的說法,正確的是()。 Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下,國債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題 Ⅱ.在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下,每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的 Ⅲ.目前,財政要求國債承銷商以中標價格分銷國債 Ⅳ.目前,財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格,隨行就市發(fā)行
- 基金托管人為基金份額持有人辦理()業(yè)務(wù)。 Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn) Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立 Ⅲ.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜 Ⅳ.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
- 證券公司應(yīng)建立健全相對集中,權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制,()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。
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