- 組合型選擇題經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百二十條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營(yíng)；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
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- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 2 【判斷題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。 I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù) III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 4 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)（ ）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。 I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù) III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 6 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)（）個(gè)月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 9 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的托管期限一般不超過(guò)（）。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、18個(gè)月
- D 、24個(gè)月
- 10 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的托管期限一般不超過(guò)（）。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、18個(gè)月
- D 、24個(gè)月
熱門試題換一換
- 證券公司參與一個(gè)集合資產(chǎn)計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)成立規(guī)模的10%。
- 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。
- 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( )。
- 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）。
- 下列行為中違背了證券市場(chǎng)三公原則的是（ ）。
- 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款（ ）戶以上的，應(yīng)予追訴。
- 關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。
- 關(guān)于另類子公司投資管理制度和流程，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序Ⅱ.另類子公司應(yīng)完善投資論證、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.另類子公司應(yīng)健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限Ⅳ.另類子公司應(yīng)該審慎考慮償付能力和流動(dòng)性要求，根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資金結(jié)構(gòu)、負(fù)債匹配管理需要及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，合理運(yùn)用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)
- 期貨交易所不得（）。
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