- 組合型選擇題證券分支機(jī)構(gòu)，包括（）。Ⅰ．從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司Ⅱ．證券營業(yè)部Ⅲ．證券公司子公司Ⅳ．期貨公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司和證券營業(yè)部。
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- 僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息不納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
- 以下關(guān)于股票合并的說法正確的是（）。 Ⅰ.股票合并又稱并股 Ⅱ.股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降 Ⅲ.并股常見于高價(jià)股 Ⅳ.股票合并又稱拆細(xì)
- 2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）-廣州越秀地產(chǎn)投資信托基金正式在上海證券交易所上市交易。
- 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
- 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用的交易方式是（）。
- 某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（ ）。
- 私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于依法公開發(fā)行的（）等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券。Ⅰ.投機(jī)級(jí)公司債Ⅱ.國債Ⅲ.短期融資券Ⅳ.央行票據(jù)
- 下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有（）。 Ⅰ.證券發(fā)行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) Ⅳ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
- 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。Ⅰ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)Ⅱ.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
- 下列主體不可以作為普通合伙人的有（）。Ⅰ.國有獨(dú)資企業(yè)Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性事業(yè)單位
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