- 組合型選擇題關(guān)于保薦機構(gòu),下列表述正確的有()。Ⅰ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外Ⅳ.終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因Ⅴ.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記內(nèi)容發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
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參考答案【正確答案:D】
選項D正確:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第四十四條規(guī)定,刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因;(Ⅰ正確)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第二十條規(guī)定:保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記;(Ⅴ正確)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第四十五條規(guī)定,刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外(Ⅲ正確);發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議(Ⅱ正確);終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。(Ⅳ正確)
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- 與主板上市公司年報準(zhǔn)則相比,《創(chuàng)業(yè)板上市公司年報準(zhǔn)則》的主要變化包括( )。 I.增加了體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板上市公司特點的披露要求 II.強化對利潤因素的披露要求 III.強化了對公司投資及募集資金使用的披露要求 IV.為提高信息披露效率,對部分內(nèi)容進(jìn)行了簡化和調(diào)整 V.適當(dāng)調(diào)整體例結(jié)構(gòu)
- 最優(yōu)證券組合()。 Ⅰ.是能帶來最高收益的組合 Ⅱ.肯定在有效邊界上 Ⅲ.是無差異曲線與有效邊界的交點 Ⅳ .是理性投資者的最佳選擇
- 以下關(guān)于久期的論述,正確的是()
- 下列說法中錯誤的是()。
- 在對客戶的未來收入預(yù)測時,預(yù)料的能夠長期連續(xù)獲得的收入稱為()。
- 下列屬于我國稅種的是( )。 I.增值稅、 城鎮(zhèn)土地使用稅 II.消費稅、 房產(chǎn)稅 III. 城市維護(hù)建設(shè)稅 IV.企業(yè)所得稅、耕地占用稅 V.個人所得稅、 資源稅
- 金融機構(gòu)通常可以通過觀測一定指標(biāo)的變動來防范流動性風(fēng)險,以下屬于其內(nèi)部指標(biāo)信號的有()。 Ⅰ.資產(chǎn)質(zhì)量下降 Ⅱ.盈利能力下降 Ⅲ.資產(chǎn)或負(fù)債過于集中 Ⅳ.某項或多項業(yè)務(wù)/產(chǎn)品的風(fēng)險水平増加 Ⅴ.快速増長的資產(chǎn)的主要資金來源為市場大宗融資
- 2012年12月31日,甲公司存在一項未決訴訟。根據(jù)類似案例的經(jīng)驗判斷,該項訴訟敗訴的可能性為90%。如果敗訴,甲公司將須賠償對方100萬元并承擔(dān)訴訟費用5萬元,但很可能從第三方收到補償款10萬元。2012年12月31日,甲公司以下處理正確的是( )。Ⅰ.確認(rèn)預(yù)計負(fù)債100萬元Ⅱ.確認(rèn)預(yù)計負(fù)債105萬元Ⅲ.確認(rèn)其他應(yīng)收款10萬元Ⅳ.很可能從第三方收到補償款10萬元,不確認(rèn)為資產(chǎn),作為或有資產(chǎn)進(jìn)行披露
- 證券投資顧問不得通過( )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 I.廣播 II.電視 III.網(wǎng)絡(luò) IV.報刊
- 下列不屬于投資者根據(jù)對風(fēng)險的態(tài)度不同分類的是()。
- ()是在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上,運用邏輯和數(shù)學(xué)工具,建立的不確定條件下對理性人選擇進(jìn)行分析的框架。
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