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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題關(guān)于保薦機構(gòu),下列表述正確的有()。Ⅰ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外Ⅳ.終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因Ⅴ.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記內(nèi)容發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第四十四條規(guī)定,刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因;(Ⅰ正確)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第二十條規(guī)定:保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記;(Ⅴ正確)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第四十五條規(guī)定,刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外(Ⅲ正確);發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議(Ⅱ正確);終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。(Ⅳ正確)

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