亚洲精品久久,黑人把女学生弄到高潮,午夜精品国产精品大乳美女

多選題期貨公司有下列( )行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A 、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B 、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
C 、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D 、進(jìn)行混碼交易的

掃碼下載億題庫(kù)

精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分

參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條　期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；

（二）允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的；

（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；

（五）從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的；

（六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的；

（七）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（八）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十三）偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛①I(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；

（十四）進(jìn)行混碼交易的；

（十五）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；

（十六）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

您可能感興趣的試題

找回密碼

綁定手機(jī)號(hào)

重置密碼成功

注冊(cè)成功