- 單選題基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售

掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案:C】
基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中,不得有下列行為:(1)在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂。(2)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平。(3)未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。(4)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。(5)其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
- A 、不能以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
- B 、不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
- C 、可以通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
- D 、不能采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
- 2 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 3 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 4 【單選題】 當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)()保障基金投資人的合法利益。
- A 、優(yōu)先
- B 、其次
- C 、最后
- D 、不必
- 5 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 6 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 7 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 8 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 9 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 10 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是( )。
- A 、人為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 以發(fā)行基金方式募集資金屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍。
- 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為,對(duì)證券投資基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益,其中不包括( )。
- 集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括( )。
- 按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為( )。
- 歐洲()通過(guò)了《另類基金管理人指引》,從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。
- 為了應(yīng)對(duì)( ),股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款。
- 申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),有權(quán)采取的措施包括()。Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料Ⅱ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
- 短期融資券由( )承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行,通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。
- 關(guān)于凈額結(jié)算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
g2r7a
