- 組合型選擇題關(guān)于約定購回式證券交易的主要規(guī)則，說法正確的包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)Ⅲ.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)Ⅳ.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：C】
選項C說法正確，約定購回式證券交易的主要規(guī)則有：
（1）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。
（2）證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。
（3）證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。
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- 4 【選擇題】關(guān)于約定購回式證券交易的主要規(guī)則說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)
- C 、中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)
- D 、證券公司與客戶之間的糾紛，對中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)有影響
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- 7 【組合型選擇題】關(guān)于約定購回式證券交易的主要規(guī)則，說法正確的包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)Ⅲ.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)Ⅳ.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)
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- 8 【組合型選擇題】下列選項中關(guān)于約定購回式證券交易的風(fēng)險管理，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離
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- 9 【組合型選擇題】下列選項中關(guān)于約定購回式證券交易的風(fēng)險管理，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離
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- 10 【選擇題】關(guān)于約定購回式證券交易的主要規(guī)則說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模
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- 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。
- 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ）。
- 收購要約約定的收購期限為（）。 Ⅰ.不得少于20日 Ⅱ.不得少于30日 Ⅲ.不得超過60日 Ⅳ.不得超過70日
- 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
- 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的有（）。 Ⅰ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)經(jīng)營運作 Ⅲ.證券公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同 Ⅳ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險控制體系
- 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是（）。I.企業(yè)應(yīng)收款I(lǐng)I.租賃債權(quán)III.信貸資產(chǎn)IV.信托受益權(quán)
- 下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是（）。
- 基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罰款 Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- 按交割日期劃分，可分為（）。Ⅰ.當(dāng)日交割Ⅱ.普通日交割Ⅲ.約定日交割Ⅳ.實物交割
- 根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。
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