- 組合型選擇題發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢（Ⅰ項(xiàng)不包括）；發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛（Ⅲ項(xiàng)包括）；發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更（Ⅱ項(xiàng)不包括）；發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元（Ⅳ項(xiàng)包括）。
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- A 、原件兩份，復(fù)印件兩份
- B 、原件一份，復(fù)印件兩份
- C 、原件一份，復(fù)印件一份
- D 、原件一份，復(fù)印件三份
- 2 【判斷題】首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)中，發(fā)行人未按要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定可不予受理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】發(fā)行人報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，保薦機(jī)構(gòu)要對(duì)更換后的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告重新履行核查義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后,發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)站包括( )。
- A 、證券交易所網(wǎng)站
- B 、中國(guó)證券報(bào)網(wǎng)站
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
- D 、發(fā)行人網(wǎng)站
- 5 【多選題】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。
- A 、發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
- B 、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少不1000萬元
- C 、最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在為彌補(bǔ)虧損
- D 、最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于5000萬元
- 6 【判斷題】申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司須符合以下條件（）。 Ⅰ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍 Ⅱ.凈資本不低于人民幣2億元 Ⅲ.具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人 Ⅳ.有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- 股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)由變更后的公司承繼；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，公司變更前的債務(wù)應(yīng)當(dāng)履行完畢，不能由變更后的公司承繼。
- 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為（ ）。
- 根據(jù)1998年9月28日國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是（）。Ⅰ.研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃Ⅱ.監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算Ⅲ.監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為Ⅳ.管理證券期貨交易所
- 下列各項(xiàng)中，關(guān)于委托資產(chǎn)的規(guī)定，說法正確的有（）。I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)III.證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶IV.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
- 下面關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（ ）。Ⅰ.發(fā)行期每日日終，承銷團(tuán)成員將當(dāng)日儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國(guó)債系統(tǒng)，通過當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后，如當(dāng)日實(shí)際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成將剩余全部額度清零Ⅱ.當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度清零Ⅲ.當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將剩余全部額度清零Ⅳ.當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將基本代銷額度清零
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。
- 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單做虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。Ⅰ.5%以上15%以下Ⅱ.5%以上10%以下Ⅲ.3萬元以上10萬元以下Ⅳ.1萬元以上10萬元以下
- 小張擬認(rèn)購(gòu)開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）日起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
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