- 組合型選擇題 申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) Ⅱ.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) Ⅲ.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名 Ⅳ.具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)遵守下列持股比例限制()。
- A 、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%
- B 、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%
- C 、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10%
- D 、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%
- 3 【選擇題】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【選擇題】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 5 【選擇題】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【選擇題】申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 7 【選擇題】申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 8 【選擇題】申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 9 【選擇題】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【選擇題】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
熱門試題換一換
- 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
- 在深圳證券交易所,對于采取累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。
- 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，收購人通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司公司股份的，當(dāng)收購人最后一筆增持股份登記過戶后，視為其收購行為完成。自此，收購人持有的被收購公司的股份，在24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
- 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，
- 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)歷。
- 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元 Ⅲ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上 Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
- 證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會及經(jīng)理層報(bào)告。
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查（）。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- 單獨(dú)或者通過合謀，利用（）聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，是操縱證券市場的手段之一。Ⅰ.資金優(yōu)勢 Ⅱ.持股優(yōu)勢 Ⅲ.信息優(yōu)勢Ⅳ.價(jià)格優(yōu)勢
- 證券業(yè)協(xié)會的宗旨之一是發(fā)揮（）與政府之間的橋梁和紐帶作用。
- 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。
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