- 選擇題財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（ ）內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。
- A 、15分鐘
- B 、30分鐘
- C 、1日
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。
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- C 、見(jiàn)款付券
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- 9 【選擇題】財(cái)政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行（）方式。
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- 在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，撤單可由（）直接將撤單信息通過(guò)電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理撤單。
- 資本損益是指投資者通過(guò)買(mǎi)入賣(mài)出股票的系列操作獲得的收益。
- 債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。
- 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。
- 在不存在活躍市場(chǎng)的情況下，基金估值可以（）。 Ⅰ.采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值 Ⅱ.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格 Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性 Ⅳ.由基金管理人主觀隨意估計(jì)
- 下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)Ⅳ.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任
- 證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，其包括（）。 Ⅰ.發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人 Ⅱ.發(fā)起人或者上市公司 Ⅲ.證券承銷(xiāo)商 Ⅳ.證券上市推薦人
- 下列說(shuō)法正確的是（）。
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