- 選擇題按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：
（1）不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條（申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件）規(guī)定的條件；
（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；
（3）被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；
（4）未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；
（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；
（6）其他情形。
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- B 、2
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- A 、已取得證券從業(yè)資格
- B 、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或者類似從業(yè)經(jīng)歷
- C 、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近5年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
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- A 、已取得證券從業(yè)資格
- B 、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或者類似從業(yè)經(jīng)歷
- C 、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近5年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
- 4 【選擇題】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【選擇題】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。下列不屬于申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。
- A 、已取得證券從業(yè)資格
- B 、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或者類似從業(yè)經(jīng)歷
- C 、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近5年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
- 6 【選擇題】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【選擇題】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。下列不屬于申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。
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- 股票首次公開(kāi)發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
- 以下屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有( )。
- 對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用既可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。
- 下列關(guān)于證券交易所職責(zé)的表述中，正確的有（）。
- （ ）市場(chǎng)有國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱。
- 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度 Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
- 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到（）。 I.確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者 II.確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別的投資者 III.以書(shū)面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示 IV.以電子形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示
- 在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)、其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
- 證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)（）備案。
- 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行（）或者（）。Ⅰ.全員分級(jí)結(jié)算制度Ⅱ.全員結(jié)算制度Ⅲ.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度Ⅳ.會(huì)員結(jié)算制度
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