- 選擇題根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
- A 、1 萬手
- B 、5萬手
- C 、1萬張
- D 、55張
- 2 【判斷題】上海證券交易所和深圳證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易不是采用凈價交易方式。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列的要求 （）。
- A 、申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
- B 、計(jì)價單位為每百元資金到期年收益
- C 、申報(bào)價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍
- D 、申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手
- 4 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- A 、公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
- B 、上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
- C 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- D 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣三百萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
- 5 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- A 、公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
- B 、上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
- C 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- D 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣三百萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
- 6 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- A 、公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
- B 、上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
- C 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- D 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣三百萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
- 7 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- A 、公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
- B 、上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
- C 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- D 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣三百萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
- 8 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- 9 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- A 、公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
- B 、上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
- C 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- D 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣三百萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
- 10 【選擇題】根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯誤的是（）。
- A 、公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
- B 、上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
- C 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- D 、符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣三百萬元，且已簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
熱門試題換一換
- 上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行時,定價原則為( )。
- 中國香港實(shí)行（）模式。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。Ⅰ.證券Ⅱ.動產(chǎn)Ⅲ.不動產(chǎn)Ⅳ.股權(quán)
- 目前我國發(fā)行的普通國債有（）。Ⅰ.記賬式國債 Ⅱ.儲蓄國債（憑證式）Ⅲ.儲蓄國債（電子式） Ⅳ.附息式國債
- 關(guān)于證券研究報(bào)告的功能正確的是（）。Ⅰ.向客戶提供證券估值Ⅱ.提供投資評級Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易Ⅳ.代客戶作出投資決策
- 擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記職責(zé)，報(bào)告說明情況。
- 下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
- 風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)向（）報(bào)送日報(bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告。
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之曰起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況
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