- 組合型選擇題 有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列關(guān)于證券公司債券說法正確的有( )。
- A 、證券公司債券發(fā)行必須報經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)
- B 、未經(jīng)證監(jiān)會批復(fù)的不準(zhǔn)擅自發(fā)行或變相發(fā)行
- C 、證券公司金融債券可以定向發(fā)行
- D 、定向發(fā)行的債券也可以公開發(fā)行
- 2 【多選題】有關(guān)證券公司次級債務(wù),正確的說法有( )。
- A 、 清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)
- B 、 短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減資本準(zhǔn)備
- C 、 證券公司短期次級債務(wù)期限在2年以上（不含）2年
- D 、 次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)
- 3 【多選題】有關(guān)證券公司次級債務(wù),正確的說法有[ ]
- A 、借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級債務(wù)
- B 、分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)
- C 、短期次級債務(wù)可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定扣除風(fēng)險準(zhǔn)備
- D 、長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本。
- 4 【組合型選擇題】關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說法，正確的是（）。Ⅰ.分為長期次級債和短期次級債務(wù)Ⅱ.證券公司借入期限在1年以上（不含1年）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)Ⅲ.借入期限在3個月以上（含3個月）1年以下（含1年）的次級務(wù)為短期次級債務(wù)Ⅳ.短期次級債務(wù)不計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行次級債務(wù)的說法正確的是（）。 Ⅰ.次級債務(wù)的清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本 Ⅱ.次級債務(wù)有長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù) Ⅲ.長期次級債務(wù)為定期債務(wù) Ⅳ.短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。
- 目前我國證券做質(zhì)押式回購交易的券種只能是國庫券。
- 下列關(guān)于公司派生分立的表述，錯誤的是（）。
- 有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。
- 隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
- 下列說法錯誤的是（）。
- 我國多層次股票市場體系包括（）。Ⅰ.主板市場Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場Ⅲ.新三板市場Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)市場
- 不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》設(shè)置的上市標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
- 主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。
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