- 組合型選擇題保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款 Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A正確:(幫考提示:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第一百八十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告(Ⅰ、Ⅱ正確),沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款(Ⅲ正確);沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可(Ⅳ正確)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
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- A 、正確
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- A 、一倍以上五倍以下
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.責(zé)令改正、警告Ⅱ.暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分 Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款
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