- 判斷題證券市場的監(jiān)管手段只包括法律手段和行政手段。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
證券市場的監(jiān)管手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。
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- B 、法律手段
- C 、經(jīng)濟(jì)手段
- D 、行政手段
- 3 【單選題】我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是（）。
- A 、法律手段
- B 、經(jīng)濟(jì)手段
- C 、行政手段
- D 、財(cái)政手段
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】 證券市場監(jiān)管的（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段。
- A 、法律手段
- B 、經(jīng)濟(jì)手段
- C 、行政手段
- D 、司法手段
- 6 【選擇題】證券市場監(jiān)管的（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段。
- A 、法律手段
- B 、經(jīng)濟(jì)手段
- C 、行政手段
- D 、司法手段
- 7 【組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的手段包括（）。Ⅰ.法律手段Ⅱ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的手段包括（）。Ⅰ.法律手段Ⅱ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的手段包括（）。Ⅰ.法律手段Ⅱ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。
- 在融資融券的保證金折算中，下列（）股票折算率可以超過65%。 Ⅰ.滬深300指數(shù)成分股 Ⅱ.上證380指數(shù)成分股 Ⅲ.上證180指數(shù)成分股 Ⅳ.深圳100指數(shù)成分股
- 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%Ⅲ.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%Ⅳ.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出
- 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，異常情況一般包括以下（）情形。Ⅰ.質(zhì)押券中的債券到期Ⅱ.證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行Ⅳ.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行
- 中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意稿）》，堅(jiān)持（）的原則。Ⅰ.持續(xù)監(jiān)管Ⅱ.依法監(jiān)管Ⅲ.從嚴(yán)監(jiān)管Ⅳ.全面監(jiān)管
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- 下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的說法，錯(cuò)誤的是（）。
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- 證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在（）人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
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