- 多選題上市公司再融資聘請(qǐng)的保薦人在提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查目的包括（）。
- A 、充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題
- B 、有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
- C 、確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- D 、持續(xù)督導(dǎo)
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參考答案【正確答案：A,B,C】
持續(xù)督導(dǎo)，是提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，保薦人應(yīng)繼續(xù)履行的盡職調(diào)查義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)的環(huán)保核查工作由（ ）統(tǒng)一組織開展。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、地級(jí)環(huán)保局（廳）
- C 、省級(jí)環(huán)保局（廳）
- D 、中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)部
- 2 【多選題】保薦人（主承銷商）在報(bào)送再融資公司會(huì)后事項(xiàng)材料時(shí)，應(yīng)關(guān)注的事項(xiàng)包括( )。
- A 、發(fā)行人會(huì)后是否符合不再提交發(fā)審會(huì)審核的條件
- B 、發(fā)行人本次募集資金擬收購(gòu)資產(chǎn)是否發(fā)生重大不利變化
- C 、擬收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果仍然有效
- D 、發(fā)行人是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏
- 3 【多選題】發(fā)行人（上市公司）（ ）應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。
- A 、首次公開發(fā)行股票并上市
- B 、上市公司公開發(fā)行新股
- C 、上市公司非公開發(fā)行新股
- D 、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
- 4 【判斷題】保薦人（主承銷商）在報(bào)送再融資公司會(huì)后事項(xiàng)材料時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人會(huì)后是否符合不再提交發(fā)審會(huì)審核的條件，除此之外，還需關(guān)注發(fā)行人本次募集資金擬收購(gòu)資產(chǎn)是否發(fā)生重大不利變化、擬收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果仍然有效等其他重要事項(xiàng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】發(fā)行人和保薦人報(bào)送上市公司再融資發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件4份。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】發(fā)行人和保薦人報(bào)送上市公司再融資發(fā)行申請(qǐng)文件,所需簽名處均需為簽名人親筆簽名,不得以名章和簽名章代替。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】申請(qǐng)恢復(fù)在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【組合型選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。 I. 董事長(zhǎng) II. 總經(jīng)理 III .經(jīng)理 IV. 主任
- A 、I 、II
- B 、I、III
- C 、I、 II、 III
- D 、II、 III
- 9 【組合型選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。 Ⅰ.董事長(zhǎng) Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.主任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。 Ⅰ.董事長(zhǎng) Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.主任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券投資基金的特點(diǎn)包括（）。 Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大 Ⅱ.集合投資 Ⅲ.分散風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.專業(yè)理財(cái)
- 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ）。
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于（ ）。
- 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷
- 募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反規(guī)定的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取要求（）。Ⅰ.加入黑名單Ⅱ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)Ⅲ.撤銷管理人登記等紀(jì)律處分Ⅳ.暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
- 間接融資的特點(diǎn)說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.間接性，需求者和供給者不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由中介發(fā)揮橋梁作用Ⅱ.融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中Ⅲ.相對(duì)集中性，在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位Ⅳ.信譽(yù)差異性小，相對(duì)于直接融資，間接融資信譽(yù)程度較高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
- 下列關(guān)于漲跌幅限制下委托有效的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.高于漲幅限制價(jià)格的委托Ⅱ.低于漲幅限制價(jià)格的委托Ⅲ.高于跌幅限制價(jià)格的委托Ⅳ.低于跌幅限制價(jià)格的委托
- 基金披露義務(wù)人包括（ ）。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ召集基金份額持有大會(huì)的基金份額持有人Ⅳ中國(guó)證券機(jī)構(gòu)規(guī)定的法人、公司和其他組織
- 對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。
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