- 多選題從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、罰款
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、警告
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：（一）任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
即為教材《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
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- A 、責(zé)令改正，給予警告
- B 、處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
- C 、情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- 2 【多選題】 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、罰款
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、警告
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- A 、停業(yè)整頓
- B 、罰款
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、警告
- 4 【多選題】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其( )。
- A 、警告
- B 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- C 、停業(yè)整頓
- D 、罰款
- 5 【多選題】 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、罰款
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、警告
- 6 【多選題】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、罰款
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、警告
- 7 【多選題】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
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- B 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- C 、停業(yè)整頓
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- 9 【多選題】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、罰款
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、警告
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- A 、警告
- B 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- C 、停業(yè)整頓
- D 、罰款
熱門試題換一換
- 期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于( )。
- 根據(jù)強(qiáng)制減倉(cāng)制度，當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單,以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約（）的交易者按持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。
- 某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定。
- 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。（）
- 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是（）。
- 以下能對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的是( )。
- 一般來(lái)說(shuō)，利率互換合約交換的不只是利息，而且還涉及本金的交換。（）
- 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。
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