- 組合型選擇題提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)時(shí)，應(yīng)保管好自己的（）。 Ⅰ.證券賬戶 Ⅱ.資金賬戶 Ⅲ.相應(yīng)的密碼 Ⅳ.資金數(shù)量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》包含的內(nèi)容之一：提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)時(shí)，應(yīng)保管好自己的證券賬戶（Ⅰ項(xiàng)正確）、資金賬戶（Ⅱ項(xiàng)正確）和相應(yīng)的密碼（Ⅲ項(xiàng)正確），不要委托證券投資顧問人員管理自己的證券賬戶、資金賬戶，代理買賣證券，否則由此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)將由投資者自行承擔(dān)。
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- 股票發(fā)行審核以（）為中心。
- 以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是（ ）。 Ⅰ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2012年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議聘請(qǐng)乙證券公司作為A公司定向增發(fā)并于2012年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu)，則乙對(duì)A公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限為2015年12月31日 Ⅱ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2014年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格，A公司于2014年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)乙作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)，則乙對(duì)A公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限為2014年12月31日 Ⅲ.Ⅰ中所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 Ⅳ.Ⅱ中所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自2014年4月28日開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
- 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，以下關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法正確的有（ ）。 Ⅰ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得 Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 Ⅳ.證券投資者保護(hù)基金公司不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)，不得通過發(fā)行債券等方式進(jìn)行融資
- 如果股價(jià)原有的趨勢(shì)是向上，進(jìn)入整理狀態(tài)時(shí)形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢(shì)會(huì)( )。
- 以下事項(xiàng)產(chǎn)生暫時(shí)性差異的有（ ）。Ⅰ.可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)Ⅱ.符合資本化條件的開發(fā)支出，稅法規(guī)定可按照形成無形資產(chǎn)的150%攤銷Ⅲ.交易性金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)Ⅳ.會(huì)計(jì)折舊年限小于稅法規(guī)定的折舊年限
- 商品期貨套利盈利的邏輯原理包含（）。 Ⅰ. 相關(guān)商品在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間對(duì)應(yīng)都有一個(gè)合理的價(jià)格差價(jià) Ⅱ. 由于價(jià)格的波動(dòng)性，價(jià)格差價(jià)經(jīng)常出現(xiàn)不合理 Ⅲ. 不合理必然要回到合理 Ⅳ. 不合理回到合理的這部分價(jià)格區(qū)間就是盈利區(qū)間
- 進(jìn)行市場(chǎng)間利差互換時(shí)投資者會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，包括（）。 Ⅰ.過渡期會(huì)延長(zhǎng) Ⅱ.過渡期會(huì)縮短 Ⅲ.新買入債券的價(jià)格及到期收益率走勢(shì)和預(yù)期的趨勢(shì)不同 Ⅳ.新買入債券的價(jià)格及到期收益率走勢(shì)和預(yù)期的趨勢(shì)相同
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀(jì)律處分Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正
- 上交所上市公司因財(cái)務(wù)指標(biāo)不及格被暫停上市后，首個(gè)年度以下情況需終止上市（）。Ⅰ.扣非后利潤(rùn)為負(fù)，扣非前為正Ⅱ.保留意見Ⅲ.營(yíng)業(yè)收入低于1000萬Ⅳ.凈資產(chǎn)為負(fù)
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