- 組合型選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ.虛假信息Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場(chǎng)信息Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。 Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場(chǎng)傳言 Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。 Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場(chǎng)傳言 Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。 Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場(chǎng)信息 Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。 Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場(chǎng)信息 Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件，必須注明（）。 Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱 Ⅱ.機(jī)構(gòu)地址 Ⅲ.聯(lián)系電話 Ⅳ.聯(lián)系人姓名
- 7 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ.虛假信息Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場(chǎng)信息Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- 8 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ.虛假信息Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場(chǎng)信息Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ.虛假信息Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場(chǎng)信息Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件，必須注明（）。 Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱 Ⅱ.機(jī)構(gòu)地址 Ⅲ.聯(lián)系電話 Ⅳ.聯(lián)系人姓名
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 股份有限公司的特點(diǎn)是( )。
- 股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自合同訂立之日起生效。
- 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向（）負(fù)責(zé)。
- 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。
- 在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（ ）。Ⅰ.至少擁有1個(gè)做市商Ⅱ.至少擁有5個(gè)做市商Ⅲ.做市商需要提供至少1個(gè)EMS的雙邊報(bào)價(jià)Ⅳ.做市商需要提供至少5個(gè)EMS的雙邊報(bào)價(jià)
- 發(fā)生下列情形（）的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告。Ⅰ.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司解散Ⅲ.證券公司破產(chǎn)Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
- 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。
- 對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。Ⅰ.品種 Ⅱ.數(shù)量 Ⅲ.價(jià)格 Ⅳ.期限
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