- 選擇題下列各項中，屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（ ）。
- A 、忠實客戶利益
- B 、認真審慎、專業(yè)嚴謹
- C 、提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
- D 、規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確，選項ACD屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列關(guān)于證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循的行為準則中，說法正確的有（ ）。I.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息II.證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當予以拒絕，并及時向公司報告III.證券分析師應(yīng)當充分尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應(yīng)當加以注明IV.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循的行為準則中，說法正確的有（）。I.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息II.證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當予以拒絕，并及時向公司報告III.證券分析師應(yīng)當充分尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應(yīng)當加以注明IV.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 3 【選擇題】下列各項中，屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（ ）。
- A 、忠實客戶利益
- B 、認真審慎、專業(yè)嚴謹
- C 、提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
- D 、規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
- 4 【選擇題】下列各項中屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（ ）。
- A 、忠實客戶利益
- B 、保持客觀性
- C 、提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
- D 、提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)
- 5 【選擇題】下列各項中屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（ ）。
- A 、忠實客戶利益
- B 、保持客觀性
- C 、提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
- D 、提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)
- 6 【選擇題】下列各項中，屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（ ）。
- A 、忠實客戶利益
- B 、認真審慎、專業(yè)嚴謹
- C 、提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
- D 、規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循的行為準則中，說法正確的有（）。I.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息II.證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當予以拒絕，并及時向公司報告III.證券分析師應(yīng)當充分尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應(yīng)當加以注明IV.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循的行為準則中，說法正確的有（）。I.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息II.證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當予以拒絕，并及時向公司報告III.證券分析師應(yīng)當充分尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應(yīng)當加以注明IV.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循的行為準則中，說法正確的有（）。I.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息II.證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當予以拒絕，并及時向公司報告III.證券分析師應(yīng)當充分尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應(yīng)當加以注明IV.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 10 【選擇題】下列各項中屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（ ）。
- A 、忠實客戶利益
- B 、保持客觀性
- C 、提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
- D 、提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)
熱門試題換一換
- 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（）以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。
- 凈額清算也稱差額清算。
- 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)（）。
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，錯誤的有（）。Ⅰ.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡Ⅱ.期權(quán)的買方承擔(dān)買賣基礎(chǔ)工具的義務(wù)Ⅲ.期權(quán)的賣方可以選擇履行合約Ⅳ.期權(quán)交易是對選擇權(quán)的買賣
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向（）提成申請，并經(jīng)其審批同意。 I.跨墻人員所屬部門 II.合規(guī)部門 III.風(fēng)險控制部門 IV.公司董事會
- （）是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠期協(xié)議。
- 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合（）。Ⅰ.最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為Ⅱ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好Ⅲ.經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件Ⅳ.具有健全且運行良好的組織機構(gòu)
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序中，證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后（）審核完畢。
- 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法正確的有（）。Ⅰ.應(yīng)當是無形資產(chǎn)Ⅱ.可以用貨幣估價Ⅲ.可以依法轉(zhuǎn)讓Ⅳ.不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定
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