- 組合型選擇題 證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，允許的行為有（）。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi) Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi) Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金 Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金以及允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為。（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）
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- B 、I、II
- C 、III、IV
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熱門試題換一換
- 股票交易只能在證券交易所中進(jìn)行。
- 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（ ）。
- 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括（）。
- 我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
- 下列關(guān)于歐洲債券的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷 Ⅱ.在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 Ⅲ.投資者的利息收入免繳所得稅 Ⅳ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國家
- 以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。 I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 II.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 III.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為 IV.以個(gè)人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到（）。Ⅰ.確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者Ⅱ.確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別的投資者Ⅲ.以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅳ.以電子形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示
- 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（），不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬Ⅱ.基金投資Ⅲ.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益沖突情況
- 在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（ ）。Ⅰ.至少擁有1個(gè)做市商Ⅱ.至少擁有5個(gè)做市商Ⅲ.做市商需要提供至少1個(gè)EMS的雙邊報(bào)價(jià)Ⅳ.做市商需要提供至少5個(gè)EMS的雙邊報(bào)價(jià)
- 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào) Ⅱ.買入或者賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 Ⅲ.實(shí)行10%的漲跌停限制 Ⅳ.實(shí)行T+1交割、交收
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